来滇招收会员均属非法
从明年1月1日起，外省证券咨询公司将不能在云南招收会员。同时证券咨询机构将不得再以“黑马推荐”、“免费赠股”等明示或暗示投资收益的方式，向中小投资者进行不实宣传。
日前，中国证监会发布了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时招收异地会员，出租、出借公司及执业人员的资格证书等13项行为。
会员制机构最低资本金500万元
为了规范证券咨询机构，证监会发布的《规定》中包括了提高会员制机构最低资本金至500万元，不得招收异地会员，禁止通过参与卫星电视等公共媒体栏目招收异地会员，通过媒体发表投资意见或建议必须依据最近1个月内的书面研究报告。《规定》还明确提出，严禁以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；严禁以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息。
云南尚无会员制股评机构
据统计，截至2004年末，全国有53家证券投资咨询机构从事会员制业务，但云南却一家也没有。多数云南本地股民跨省加入证券咨询公司会员，但遭遇欺骗后却往往投诉无门。
曾经在云南早期唯一一家证券咨询公司——昆明博闻证券投资咨询有限公司任企业顾问部经理，现任丽江旅游公司董秘的杨学禹告诉记者，以前作为普通股民跨省加入外省证券咨询公司会员，受骗后要投诉只能到该证券咨询公司所在地的证监局，费时长，手续复杂，经常是不了了之。从明年起外省证券咨询公司不能在异地招收会员后，云南股民就不可能再加入证券咨询公司会员，各地证监局管理的难度相应减小了，这更有利于证券市场的发展，同时贯彻了证监会保护中小投资者利益的方针。
■ 链接
13条禁止行为
(一)通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；
(二)出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；
(三)以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；
(四)以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现)，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
(五)直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；
(六)买卖本机构提供服务的上市公司股票；
(七)与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；
(八)在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；
(九)为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；
(十)与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；
(十一)通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；
(十二)通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；
(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。
